贸易3：中国芯片的“技术追赶”之路？----“天时地利”齐备，唯缺“人和”re

前文提要：

贸易2：如何在贸易竞争中胜出？东北为什么振兴不起来？---- 全看“比较优势”

一国若想在残酷的国际竞争中胜出，必须顺应天赋、取得“比较优势”；
一国的“比较优势”并不是一成不变的 ---- 随着资本不断积累，前“劳动密集型”国家将逐渐转型为“资本/科技密集”国家：比如工业革命之后的英国；二战后快速复苏的日本等等；
一国的“比较优势”不仅取决于你自己，更是取决于“你的对手”---- 因此每个国家都必须审时度势、顺应时代的潮流，及时做出必要的调整。

那么，作为典型的“劳动密集型国家”---- 中国能否参与【高级产业：芯片】的国际分工呢？

本篇，就让我们来聊一聊产业升级方面的话题。

****************<目录>****************

一、基本原理：产业链的【动态升级】

产业链的【静态分工】---- 由【比较优势】决定
产业链的【动态升级】---- No king rules forever

二、历史：芯片（半导体）产业的【动态升级】之路

第一阶段：美国【创新】--> 日本【承接】的循环
第二阶段：【承接人】变更，产业链分工【细化】

三、中国芯片的【技术追赶】之路？

前人经验总结：地利、天时，人和
中国的现状：唯独缺乏“人和”
“逆天改命”的可能性…...

附：我们还能干什么？……

**************<正文开始>**************

一、基本原理：【全球产业链】的【动态升级】

1、产业链的【静态分工】---- 由【比较优势】决定

如贸易2所说：在同一时刻，各贸易参与方之间的分工由【比较优势】决定。包括但不限于：

1）“生产要素禀赋（先天资源存量）”比较优势：

各国【生产要素】间的【相对稀缺度】不同，将导致【要素价格】存在【国际价差】
---- 比如：劳动密集型国家将拥有更便宜的工资

对于一国来说：【更多地】使用【本国低价要素】的产业，将获得“比较优势”（成本更低）

在激烈的国际竞争下，各国的产业结构和资源配置，都将逐渐向“比较优势”行业集中：

最终形成了当今全球产业“三极分布”的格局：

1）劳动密集型产业：各级制造业 ---- 主要都在亚洲；
2）资本密集型产业：科技、金融等 ---- 主要在美国和欧洲；
3）资源密集型产业：石油、农业等 ---- 主要在拉美、中东、澳洲；

2）“科学 / 生产技术”比较优势：

针对特定产品，“机会成本”最小的生产者，将赢得“比较优势”；
在激烈的国际竞争中，该产品的生产，将逐渐向“比较优势”的赢家集中：

而“机会成本最小”反过来说就是“利润率最高”：

发达国家的资本家，往往会优先投资那些更为尖端、门槛更高的产业
---- 尖端行业缺乏竞争、易获取垄断地位，赚取较高的“超额利润率”；
因此，纵使一国已“全产业链制霸”，该国资本也不会“全面开花”地“每样投一点”，而是集中于少数几个最有优势的产业；
反之，就算一国“没有一样产业比得过别人”，也能通过选择“相对来说机会成本最低”的产业，来参与国际分工。

最终，在静态（同一时刻）下，各国的产业链分工往往呈现下图所示的格局：

2、产业链的【动态升级】---- No King Rules Forever

在激烈的国际贸易竞争中：

1）一国的“弱势产业”将不断被舍弃：

途径一：被迫舍弃：激烈的竞争，让“强者更强、赢家通吃”

根据Melitz的“新新贸易理论”（2003），国际贸易的深化（竞争的激化），将带来“强者更强、赢家通吃”的局面，即：

单一产业内的企业数越来越少（淘汰），而活下来的少数强者独占更多的市场份额；
整个行业的就业人数越来越低（规模效应、效率提升），淘汰企业的员工将被迫转行；
---- 这样的大趋势，就迫使每个国家必须舍弃自己的弱势产业，而专注于发展最强的产业；
---- 若不是这样，必将在残酷的国际竞争中被“教做人”，投资血本无归；

途径二：主动舍弃：“资源的诅咒”，让“追二兔者，不得一兔”

参考：贸易5：为什么苏联/俄罗斯制造业【注定搞不好】？---- 从“资源的诅咒”说起

长期来看，一国的【进口】和【出口】必将【达到平衡】；
---- 即：当外部条件不变的情况下，一国的【总出口额】是固定的；
---- 若一国过于留恋旧弱势产业、不肯放手，那么这些旧产业势必将挤占优势产业的出口额、降低优势产业的国际竞争力，阻碍产业升级！
---- 用老祖宗的话来说就是：“追二兔者，不得一兔”

（附：造成这一现象的内部机制是“实际汇率”的“自我调节功能”：
参考：贸易4：为什么“贸易顺差”终将消失？----“实际汇率”的自动调节机能）

2）一国的“强势产业”也将不断更替

首先，只要人类进步不止，新产业就会不断诞生：
---- 人类总体可从事的产业维度将越来越多！

在现实中，新产业诞生的过程往往表现为：

1）顶尖国家（如：美国）：

拥有最强的科技实力，往往是新产业的直接发明者、也是专利权所有人；
顶尖国家的资本家会将资源转投新产业、赚取更高的垄断超额利润率；
而这个过程，将给顶尖国家的【原】优势产业带来“资本挤出效应”和“资源的诅咒”---- 出口成本提高、国际竞争力下降，投资回报减少！
总有一天【原】优势产业将变得彻底【无利可图】，最终被顶尖国家“让渡”出来。

2）次发达国家（如：日本）：

次发达国家往往拥有更低的劳动成本：在顶尖国家已无利可图的【原】优势产业，若是放到次发达国家，则仍能赚钱！
---- 通过“买断专利”或“特许授权”的方式，次发达国家可以从顶尖国手中获得核心技术；经过融会贯通后，由次发达国生产的、更加价廉物美的同款产品，将迅速取代原版。最终完全“承接”该产业，成为新领军人！
而与此同时，“上天是公平的”，在“承接”顶尖国家原优势产业的同时，次发达国家自己的【原】优势产业也面临着同样的命运：资本被挤出、出口成本上升/竞争力下降 ---- 最终同样只能被“让渡”出去，由更下一档的发展中国家来“承接”！如此不断循环往复。

总体来看，就如下图所示：这就是国际产业链分工的【动态升级】！

例：服装/纺织产业的动态升级：

例：家用电器产业的动态升级：

最终，“No King Rules Forever”，没有人能逃脱“不断更新换代”的命运。

二、历史：芯片（半导体）产业的【动态升级】之路

同样道理，芯片产业的发展（最早是“半导体”），必定也符合上述规律：

第一阶段：美国【创新】--> 日本【承接】的循环

1-1）美国【创新】（1947）：第一代半导体产品：晶体管

如下图右边：这种如今劳技课上常见的小零件，在当年看来却是一次巨大的科技进步，晶体管的发明者（三名美国科学家）还因此获得了诺贝尔奖。
如下图左边：当年无论是基础科学还是生产技术，都由美国人垄断。因此，纵使当年日本人的工资只有美国的1/10，也只能“望晶心叹”。

1-2）日本【承接】（1959）：

在随后的10多年中，日本通过下述努力，逐渐【承接】了晶体管的生产：

技术引进：日本索尼通过日本通产省特别外汇额度购买美国专利；
改良更新：在充分消化了引进的晶体管技术之后，日本利用国内廉价劳动力生产出了更加价廉物美的版本，快速占领越来越多的市场份额；
生产替代：到了1959年，日本晶体管年产量已超8000万，成为世界第一；1960年产量更是突破1亿，完全取代美国，成为晶体管产业王者。

2-1）美国再创新（1960）：第二代半导体产品：集成电路

如下图右边：

其实，就在日本人还在努力学习晶体管技术的同时，美国科学家/资本家们一刻也没有闲着：他们继续向半导体产业投入大量的人力物力进行科研！
最终，美国科学家又于1960年率先发明了第二代半导体产品：集成电路（这正是日后计算机的技术基础）

注：如前文论述的那样，美国作为新产品的发明者和专利权所有人，将获得垄断地位和极高的超额利润率---- 这会对原优势产品（晶体管）形成挤出效应，使其逐渐无利可图；
---- 也许正因如此，美国人也（才）愿意将原晶体管技术卖给日本人；
同时，“美国新产品发明的时间”和“日本在旧产品上取代美国的时间”高度吻合（1960）这一点，想必也绝非偶然！

2-2）日本再【承接】（约1966~1969）

与晶体管时期一样，日本通过一系列努力，逐渐【承接】了集成电路的生产

技术引进 + 改良革新：日本企业利用从晶体管上赚来的第一桶金，自主从美国引进集成电路技术，并发挥工匠精神、加以改良，甚至与美国企业开展合作：

比如：1963年日本NEC从美国仙童半导体引进平面光刻生产工艺；
1966年日立与美国RCA合作研制MOS型晶体管，发布了第一代MOS集成电路HD700；
1969年夏普用美国罗克韦尔的MOS大规模集成电路开发了世界上第一个MOSLSI计算器，等等。

生产替代：最终，同样是在廉价劳动力的加持下，价廉物美的日本产集成电路逐渐取代了美国原版，完成了产业【承接】。

而与此同时，离美国科学家研发出下一代半导体产品：原始CPU，已没有多远了。

后面的故事，基本就是上述流程的【循环重复】，这里仅一笔带过：

下图左：第三代半导体产品：原始CPU（1971）：

还是美国【创新】--> 日本【承接】
甚至，随着日本自己的科学技术也逐渐发达，后来英特尔干脆把CPU的一些设计研发工作也外包给了三菱NEC等日本公司。

上图右：第四代半导体产品：DRAM内存 / 硬盘 / 存储器

这一时期也是日本半导体产业的巅峰 ---- 到了1987年，半导体产业营收最高的10家公司中，有一半都是日企、占据了全球54%的市场份额！

第二阶段：【承接人】变更，产业链分工【细化】：

1990年代前后，发生了两个重大变化：

第一：日美贸易战、广场协议：日元汇率飙升，劳动力不再廉价：

参考：资本5：看懂日本“失去的二十年”---- 中国版恐怕也早已悄然开始

到了1980年代，快速崛起的日本已经成为了美国最强劲的竞争对手：

价廉物美的日货让美国人无法招架，大量美企破产倒闭、员工下岗失业；
日美贸易常年不平衡、美国连年产生巨额贸易赤字；
---- 最终，在巨大的社会摩擦下，美国发起了“日美贸易战”。

双方经过多轮磋商、签订了一系列协议，旨在缓解日美之间的贸易不平衡。

而其中带来质变的，当属1985年的《广场协议》：

广场协议签订后，日元汇率1年内升值80%、5年内升值200%，10年内升值了近300%：
而在国际贸易中，汇率将直接影响【价格】---- 高达300%的汇率上升立刻让日本的廉价劳动力优势荡然无存、极大地打击了日本产品的国际竞争力；
曾经称霸一方的日本企业利润率大幅下降、为了生存不得不将工厂外迁至劳动力更为廉价的国家。日本半导体产业也就此衰落；

而就在日美“鹬蚌相争”之时，韩国人抓住了这个机会，复制了【日本经验】！

廉价劳动力：韩国人的工资比广场协议之前的日本还要便宜；
生产技术：在众多亚洲国家中，韩国的技术仅次于日本；而更关键的是：韩国跟美国也是盟友关系，在技术引进方面没有太大的障碍 ---- 可谓天时、地利、人和，三者兼备
---- 最终韩国通过同样的方式，迅速取代日本、成为半导体产业的新王者！

参考上面的示意图（非实际数据）：
1）当日元汇率上升为原来的300%，以美元计价的日本劳工工资也将上涨为原来的3倍！（比如：从原来的7k变成2万/月）如此一来，劳动力成本只有5k的韩国，将赢得巨大的比较优势。
2）后续中国台湾（台积电等企业）也是采用了类似的方式后来居上。虽然，台企在技术引进方面经历了一些波折，但最终通过各方努力也取得了成功。

第二：全球化深化，产业链分工越来越细：

随着全球化的深化，激烈的国际竞争使得半导体（芯片）产业的分工越来越细：
如下图：已经没有任何一个国家，可以包办全部的生产工序了！

注：导致分工越来越细的深层机制是什么？
---- 还是那个基本原理：“机会成本最低”的生产者，将获得“比较优势”：
设计研发为什么由美国垄断？---- 美国拥有现成技术，机会成本为0；
代理加工为什么由亚洲国家垄断？---- 廉价劳动力将加工成本压至最低；
光刻机为什么由荷兰垄断？----（其中固然有科技方面的因素，但归根结底）光刻机、除尘机、减震仪器等精密仪器都是高级资本品 ---- 资本密集型国家（特别是负利率的欧洲）显然将在资本品生产方面拥有“比较优势”；

最终，现代国际贸易中，经常出现“同一产业内部的三极分布”（如下图所示）：

---- 而这，既是各国“顺应天赋”的明智选择、也是市场机制下的必然结果。
参考：贸易2：如何在贸易竞争中胜出？东北为什么振兴不起来？---- 全看“比较优势”

三、中国芯片的【技术追赶】之路？

1、前人经验总结：地利、天时，人和

前人的经验告诉我们，若想成功，必须讲究“地利、天时，人和”：

1）“地利”：即“生产要素禀赋”（资源先天存量）

如前两篇反复在说的，只有顺应天赋、扬长避短，才能事半功倍；
中国跟当年的日本和韩国一样，都是典型的劳动密集型国家----“廉价劳动力”是目前中国的唯一“比较优势”；
因此，在芯片产业链的三极分工中，唯有走“劳动密集型的代理加工”路线，才可能成功。

再一次：任何zuo死的“逆天赋尝试”，都会在激烈的国际竞争中被别国“教做人”，投资“白白打水漂”……
比如科技研发方面：你需要投入大量研发成本，而坐拥现成技术的美国机会成本是0；
精密机械（资本品）方面：你的融资成本一般是5%~6%，而荷兰作为欧洲国家是负利率… 你怎么跟别人竞争？

2）“天时”：产业链总会动态升级，但必须讲究“时机”：

如前文所说：“No KingRules Forever”---- 前人日/韩/台绝对不可能永远霸占芯片产业的王者地位，总有一天，中国将“继承”他们。
但与此同时，“要想奔跑，必须先学会走路”---- 若想【承接】更先进的芯片产业，我们必须首先拥有上一级产业的基础技术。否则，就算我国劳动力再便宜，技术底子不够的话，也学不会啊！
另一方面，如前文所说，顶尖国家往往只有在“开发出了更新的产品、旧产品已无利可图”的时候，才愿意将技术卖给你；
---- 这就告诉我们：必须耐心等待“时机”。过早和过晚都可能带来投资打水漂。

3）“人和”：“学生”必须跟“老师”搞好关系：，让他“愿意教你”：

---- 私以为，这应该已经是【常识】了……
先不说什么“一日为师终生为父”之类的“传统师德”… 就说，如果你是“老师”，而你的“学生”天天在你家门口骂街：“走着瞧吧，万恶的XXX！等老子学会了你的技术，就是你的灭亡之日！！到时候，将由我来重铸这个世界的秩序！！”
---- 面对这样的“学生”，你会愿意教他么？……

2、中国的现状：“地利天时”齐备，唯缺“人和”

1）地利：

人均GDP（正比于工资）仅为韩国的1/3；
---- 劳动力成本优势明显，是合适的承接时机！

2）天时：

在芯片的下级产业：家电生产方面，中国企业已称霸全球（海尔、美帝，格力等），甚至部分外资已经开始撤出中国、准备让渡给越南了！
---- 中国生产技术已经过硬，若现在承接芯片代工，时机正好合适！

3）人和：

然而，中国唯一、也是最大的问题就是：缺乏“人和”！
---- 无法像日韩当年那样，从美国等发达国家引进【先进技术】！
---- 即：“老师”不愿意教你……

具体请参考：《从华为高端芯片绝版说起：芯片的前世今生》
美国等国对中国的【技术封锁】：“巴统”与“瓦协”
1949年11月，在美国的提议下，一个名为“输出管制统筹委员会”（Coordinating Committee for Multilateral Export Controls）的组织秘密成立… 其宗旨是【限制】成员国向社会主义国家出口【战略物资】和【高技术】… …… 中国在【被禁运】国家之列。
“瓦协”成员国对被禁运国的策略是N-2，即只出口比目前最先进技术低两代的技术，芯片技术也是一样。再加上中间拖延和落地消化，基本上中国拿到手的技术差不多要落后三代左右

而一旦没有最新技术，中国大陆的芯片产业，将永远落后外国一截：

当你能造28nm级芯片时，外国已经能造14nm了；
当你刚开始挑战14nm级芯片时，外国已经有5nm了；
当你还在纳闷怎么可能5nm的时候，外国已经冲击2nm了；

---- 在如此巨大的技术差距下，谁会特意来买你的“二流芯片”呢？......

3、“逆天改命”的可能性……

前一段时间，关于“芯片”的新闻和讨论都已经有不少了：

其实归根结底，真正的【核心问题】只有一个：

“劳动密集型”的中国，想通过“自主研发”，既要在“科技”方面赶上“科技密集型”的美国；又要在“资本（光刻机设备）”方面赶上“资本密集型”的荷兰......

---- 这真的可能吗？

关于这个问题的经济学解释，前面已经说的很明白了… 我想已无需重复。

而且现实生活中，类似的例子其实已经有很多了啊：

1）比如：只要学生努力读书，就一定能拿全班第一了吗？而类似的还有：

只要运动员努力训练、教练拼命鞭策，就一定能拿奥运冠军了吗？
只要给彬老湿足够的投资、比如给我10个亿，我就能拿诺贝尔奖了吗？
---- 显然不是那样啊… 如果光努力就有用，那么大家都是世界冠军了…
----“乌龟想要超越兔子的唯一机会，就是兔子偷懒、不再努力”

2）而现在不光是“对手”多努力的问题，还有“教练”不愿意教你的问题…

----“闭门造车”、“面壁画竹”的结果几何… 老祖宗们几千年前就明白了…

3）又比如：下面这个，已经是【40年前】的报纸了…… 其他不再赘述。

因此，当最近看到这样的新闻，彬老湿真的一点也不意外……

附：我们还能干什么？……

1、（效果小）最大限度利用N-2技术，先抓住低端市场：“做我们能做的”…

这是“没有办法的办法”… 产业一定要升级，哪怕先从低端做起来，也聊胜于无！

比如：低端消毒机器人：

如下图左边：只要能行动+喷消毒液就行了，不需要很强的科技；
凭借低廉的成本，就算是机器人之王日本，也会对中国货产生进口需求

P.S.：说到这个：日本在退出芯片（半导体）产业之后，到底干嘛去了？
如下图右边：日本“承接”了更高一级的机器人产业的王者地位，
---- 人家的机器人妹纸已经可以直接跟宅男们对话了…

2、（效果…...）“以史为鉴，方为…”、“诶，其他【同学】都是怎么做的？”

1）“同学”日本 ---- 一度被“老师”视为“国耻”…

然而，在该同学“改邪归正”后，

在“老师”的教授下，迅速脱胎换骨：

进一步参考：《麦克阿瑟对日本的改造1》《麦克阿瑟对日本的改造2》：

如今早已“泯恩仇”，相互铭记惨痛历史、珍重和平：

2）“同学”越南 ---- 跟“老师”打了整整十年仗：美伤亡远超“抗美援朝”

结果现在同样早已“泯恩仇”：

美国纪录片《越南战争》问世，真实还原了曾被美国政府隐瞒的战争真相；
美越老兵经常互访、交换战争期间的惨痛记忆；后来当上参议员的美国老兵更是发起项目帮助越南建设学校、清除田间的遗留炸弹等；
等2015年（越战结束40周年）奥巴马访问越南之际，两国早已成为重要贸易伙伴；

2019年，特朗普特地选在越南会见金正恩 ---- 想要传达的意思很明显：

3）“学生”：中国 ---- 其实，曾三次【被“老师”拯救】：

第一次：间接拯救

下图是1945年抗日战争末期的局势图：红色区域全都已经沦陷；
反过来说：要不是1941年美国对日本石油禁运（对侵略行为的制裁），导致日本zuo死对美宣战、调走了大半精锐 ---- 中国早就被日军踏平了。

第二次：直接拯救

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1969年，中苏核危机始末--中国共产党新闻--中国共产党新闻网

第三次：改革开放后的经济合作

特别是：后来力排众议让中国加入WTO

参考：饭统戴老板：1999，中美逆转的48小时
“…（加入WTO后）这里面，无数普通人的【命运得到了改变】：他们或是在东莞的工厂里打工攒钱，或是在昆山的仓库里跟踪订单，或是在省际的高速上驾车运货，或是在深圳的写字楼里熬夜加班……这些普通中国人的勤奋、坚韧、智慧、磨难串联在一起，就是中国奇迹最重要的部分。”