贸易5：为什么苏联/俄罗斯制造业【注定搞不好】？---- 从“资源的诅咒”说起 re

前文回顾：贸易4：“贸易平衡”的机理 ----“实际汇率”的自动调节作用

国内小伙伴们可能经常会纠结【苏联】的问题：

原本看上去那么吊炸天的“老大哥”，怎么现在就一蹶不振了？
为嘛“现在的GDP还不如一个广东省”？

其实，正规的经济理论早就给出了答案：

受“资源的诅咒”影响，俄罗斯（包括苏联）制造业注定搞不好；
---- 甚至跟苏联解不解体关系都不大… 只要苏联也能采取正确的经济政策的话
（即：彻底改ge开放 = 西化 = 资本主义化）

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一、什么是“资源的诅咒”？

带来“贸易顺差”、导致“实际汇率”上升，“出口竞争力”降低
能源产业将【吸走】制造业的【资本】和【劳动力】
能源产业竞争激烈、资本/技术投入巨大、利润单薄
面临“晴天悖论”---- 产量越多，收入反而可能越少

二、案例分析：

俄罗斯 ---- 注定搞不好制造业（不管苏联解不解体）
拉丁美洲国家 ---- 制造业注定竞争不过亚洲国家
中国和日本 ---- 某种意义上，应该“感谢”没有资源……

附1：若资源大国想【转型】做工业国家怎么办？----“洗天赋”…

附2：俄罗斯的其他“比较劣势”---- 极寒地带

附3：广义“资源的诅咒”---- 必须及时舍弃【旧/弱势产业】

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一、什么是“资源的诅咒”？

根据WIKI的定义：

“资源的诅咒”又称“荷兰病（荷兰语：Hollandse ziekte）”---- 是指由于出口自然资源，导致货币汇率上升，因而工业出口减少、国内制造业衰退的现象。该术语在1977年由《经济学人》创造，描述荷兰在1959年发现大格罗宁根天然气田后，原本好好的制造业逐渐衰落的情景。

具体来说，“资源的诅咒”包括下述几层机理：

1、带来“贸易顺差”、导致“实际汇率”上升，“出口竞争力”降低

这就是《贸易4》中所说的内容。

当荷兰在1959年发现油田之后，会发生下述几个变化：

1）荷兰开始自行开采能源，原来的能源进口大幅下降；

2）这使得荷兰的进口 > 出口，产生贸易顺差；

3）在贸易顺差的作用下，荷兰的实际汇率将会提高：

荷兰制造业出口的竞争力降低（因为最终售价变高了）；
国外进口商品的吸引力上升，进口增加；
最终，在【出口降低 + 进口增加】后，荷兰的贸易才能重回平衡。

2、新兴能源产业将【吸走】原本属于制造业部门的【资本】和【劳动力】

这一点很简单，就是字面意思。

作为结果：制造业部门的生产成本将会大幅上升：

劳动力短缺：必须支付更多工资，才能召到工人；
资本短缺：必须支付更多利息，才能筹集资本；
---- 生产成本的提高，终将转嫁到物价上，进一步推高实际汇率、降低制造业的出口竞争力

3、能源行业竞争激烈、资本/技术投入巨大、利润单薄

能源产业就跟农产品一样，非常接近【完全竞争】----

同质性极强，难以差别化设计，竞争极其激烈；
而竞争形式主要表现为最残酷的【价格战】；

为了在竞争中胜出，能源公司必须想尽一切办法压低成本，其中就包括：

投入最先进的开采设备（这需要大量投资，和高素质人才）
引入最先进的科学技术（包括开采技术、提纯技术等）
配套最先进的物流网等（全方位降低成本）
---- 上述三项，一旦有任何含糊，该国的油价就会高于别国，买家就会弃你而去！

注1：因此，其实【现代能源开采行业】也是非常【资本密集型】的：极大的资本投入、极少的人力投入（早就不是以前中国煤矿那样的人力挖掘 + 血汗工厂模式了）
注2：同时，千万不要以为“半吊子的投入”就足够了：一旦投身资源行业，就必须【长期】且【大量】地投资下去 ---- 就像“诅咒”一样，让人“欲罢不能”……

最后，竞争越是厉害的行业，获得【超额利润】的可能性就越低。

---- 而【农产品】和【能源】都属于【完全竞争】的【一级产品】；
---- 在激烈的国际竞争中，利润极其单薄，基本只能挣回成本价。

4、面临“晴天悖论”---- 产量越多，收入反而可能越少

农业中的“晴天悖论”相信大家都不陌生：

农民一般总是希望晴天多一些、收成好一些；
但如果某一年真的全是晴天，全国粮食全都大丰收，却可能反而对农民不利。
---- 因为市场需求（=人的胃）是有限的，大丰收=供给过剩，农民最后只能大幅度降价销售（农产品的价格弹性很低 ---- 若想让需求提高1%，价格可能必须下降数倍）。
---- 最终，农民按照【单价 X 总产量】一算账，发现还不如之前稍许歉收的年份来得高（歉收年份产量低，但是单价会涨很多）。

这一点上，能源行业也是一样：

一国的收入（利润），不单单取决于自国的开采量；而更是取决于别国的开采量。
如果仅一国加大开采量，确实可能因此获益；但如果多个能源国家一起加大开采量，最后却可能因为晴天悖论= 供过于求，而导致最终收入反而减少（亏损）。
---- 至于到底如何制定开采计划、是否和其他产油国一起组成垄断联盟等，这就是“博弈论”的范畴了，各国之间经常会“勾心斗角”……
---- 就像现实中“欧佩克（石油输出组织联盟）”的成立，以及欧佩克和俄罗斯之间的博弈，就属于能源价格博弈的一种表现形式。

5、过度依赖资源出口，将会导致【宏观经济不稳定】。

由于能源价格涉及国际间博弈（人为因素），因此，能源价格时常会发生意想不到的、大幅度的波动。比较著名的有：

1）1973年石油危机 ---- 中东开战，断供+禁运，国际油价暴涨；

2）2020年“原油宝”事件 ---- 仅仅因为一家银行的理财产品，就把油价打成【负】的……

这些往往难以预测的能源价格波动，往往会给能源出口国的宏观经济管理带来巨大的难题：

资源价格飞涨时，能源出口国经济指标将突然大幅改善 ---- 而这可能会导致“轻骨头”现象：被虚假的经济景气蒙蔽，不知不觉间进行了过度消费、或是过度借债；
而当资源价格又突然下跌时，能源出口国往往会被被打得措手不及，甚至陷入债务危机。像拉美债务危机、俄罗斯债务危机等，基本都是因此而起。
---- 为了应对这些可能的冲击，能源出口国纷纷成立“稳定基金”：当油价突然上涨后，将高于历史均价的额外收入封存起来，决不能过度消费；而当油价突然暴跌时，再将之前封存在稳定基金中的收入提取出来，补贴宏观经济。目前巴西、俄罗斯等资源出口国都是如此。
---- 而这些，对能源出口国的“自控能力”和“宏观调控能力”均提出了更高的要求。

综上所述，“资源的诅咒”体现为：

提高制造业的价格；
挤占制造业的资源；
一旦入门即“欲罢不能”，只能不断投入资源；
收益不由自国决定，而涉及与他国的博弈（勾心斗角）；
宏观经济更容易受到冲击；

二、具体案例：

1、俄罗斯 ---- 注定搞不好制造业（不管苏联解不解体）

大家知道吗？俄罗斯其实是一个【资源大国】。

其【石油】和【天然气】的产量和【出口量】，几乎一直处于【世界前三】的位置。

下图：2016年原油【出口量】，俄罗斯排全球第二，仅次于沙特。

而如前面一直说的，【资源的大量出口】，就会成为制造业的【诅咒】。

---- 因此，俄罗斯制造业一蹶不振、大量依赖进口等现象，一点都不奇怪。

---- 甚至，跟【苏联解不解体】都没有关系。

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注：【资源的诅咒】是【资源大国】在【贸易自由化】下的【必然结果】，而跟政Z体制无关。只要参与市场化的国际贸易（国际分工），不管你是【独X国家】还是【皿煮国家】，都会发生【资源行业越来越强】、【制造业越来越薄弱】的现象。
而实际上，就在苏联解体之前，戈尔巴乔夫为了力挽狂澜，已经试着导入了各种经济改革措施 ---- 其中就包括贸易的逐步开放。
因此，哪怕当年苏联没有解体（只要经济方面跟今天一样完全开放 = 西化/资本主义化），最终也一定会演变为今天这样的【资源业繁盛+ 制造业疲敝】的【资源密集型国家】。
参考：极简：苏联经济史、问题，和必须改革的方向（译文）
参考：经济史2：苏联经济的真相 ---- 有大炮，却没有黄油
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更一般地：

在成熟的现代自由贸易体系中，每个国家都会各抒所长：

出口自己的优势产品，进口自己的劣势产品；
最终，在实际汇率的调解下，总出口 =总进口。世界贸易总体平衡；
在稳定状态下，世界各国将可被分为“劳动密集型”、“资本密集型”、“资源密集型”这三大类---- 形成【三足鼎立】的格局。

参考：贸易2：如何在贸易竞争中胜出？东北为什么振兴不起来？---- 全看“比较优势”

具体到俄罗斯来说就是：

出处：吉井昌彦・端佐登史《现代俄罗斯经济论》

结果很明显了：

净出口：90%以上都是石油、天然气等能源部门；
净进口：50%以上是机械/设备等（资本密集/高端制造）；剩下的是日用品（劳动密集型）
---- 最终，只要俄罗斯仍然选择做一个【资源出口大国】，那他们的【制造业】注定搞不好

2、拉丁美洲国家（巴西等）---- 制造业注定竞争不过（缺乏资源的）亚洲国家

拉丁美洲国家也普遍拥有丰富的自然资源（铁矿石等）、以及发达的农业（咖啡/大豆等），每年大量出口到世界各地。

与之前一样道理，在这两样资源的“诅咒”下，拉丁美洲国家的制造业往往没有国际竞争力，将大量依靠进口。

一个比较典型的例子就是巴西：

巴西曾于1970年代进行过轰轰烈烈的【国家主导的工业化/ 进口替代】运动；
为了保护本土产业，巴西ZF甚至导入了高额的保护性关税（比如电脑行业）；
然而，在1990年贸易自由化之后，巴西本土制造业在强大的国际竞争面前迅速败退：
* 资本/科技型产品（如电脑）被资本密集型国家（美国等）秒杀，性能和价格均大幅落后
* 而劳动密集型产品（如汽车零件等）则被亚洲国家秒杀，根本拼不过亚洲的廉价劳动力
最终，巴西只有资源出口行业一枝独秀、维持了强大的国际竞争力 ---- 这才是美国和亚洲国家怎么都拼不过巴西的地方。比如，中国制造业再牛，也得大量进口巴西的大豆 & 咖啡

在这样的背景下，拉美国家普遍具有跟俄罗斯一样的症状：

制造业资本难以积累、成本高居不下；本土制造一蹶不振，仅非贸易部门和服务业发展较快
---- 这种现象被日本学者称为“未成熟的脱工业化”
受资源价格变动影响，宏观经济很容易受到较大的冲击。

这些故事都告诉我们：

1）小伙伴们，以后千万别再说什么：

“巴西也是皿煮国家啊！但经济不还是一塌糊涂？？所以还是独X好！！！”；
“苏联解体之后经济就完了啊！！解体是一个巨大的错误！！（推动苏联解体的）叶利钦是历史的罪人！！！”之类的论调了……

---- 这真的是【完全不懂经济】的体现…

---- 最后一次强调：经济政策和政Z 制度完全是两回事。只要经济政策选对了（开放、西化、贸易自由化），能源大国注定搞不好制造业。

---- 但是反过来，他们可以通过国际贸易，换得其他国家生产的全球一流制造业产品，充分享受贸易带来的利益！

参考：贸易1：“贸易带来利益”的基本原理 ---- 关键不是你能生产什么，而是你能买到什么

2）不过，委内瑞拉的案例，倒还真的是政Z 制度的问题……：

委内瑞拉是石油储量全球最丰富的的国家；经济却一塌糊涂，甚至连能源出口本身都糟糕；
----为什么？因为政Z 腐败，官僚主义，【未能选择】正确的经济政策！
---- 换句话说，只有当政Z制度阻碍了国家选择正确的经济路线的时候，政Z才会显著地影响（拖累）经济！（就像，当年错误地选择了共…….经济的年代，所付出的惨痛代价……）

3、中国和日本 ---- 某种意义上，应该“感谢”没有资源…...

中国和日本（1980前）的制造业产品，为什么能横扫全球？

---- 就两个字，因为【便宜】！
---- 具体来说，便宜又因为【汇率低】&【劳动力工资低】

在中国和日本的制造业优势形成过程中，【资源】发挥了怎样的作用呢？

---- 很简单，把资源大国的“有资源的诅咒”反过来，变成“没资源的祝福”就行了……（虽然这听上去怪别扭的… 囧）
正因为没有资源，所以劳动力没法在资源出口行业找到工作，只能“千军万马全都杀向制造业”，这才使得工资一直处于低位（廉价劳动力、血汗工厂）；
正因为没有资源，才必须反过来大量进口资源、支付大量外汇出去！而这，会拉低中国的实际汇率！
---- 综上，“更低的工资”和“更低的汇率”，“祝福”了中国的制造业……
---- 最终使之能维持“最低的价格”，杀遍全球无敌手……

附1：若资源大国想【转型】做工业国家怎么办？----“洗天赋”呗……

举个直观的例子，不同国家在国际贸易中表现出来的“劳动”、“资本”、“资源”等【三种优势】---- 就相当于魔兽世界中的【三系天赋】… 囧

如果原资源大国一定要【转型】做工业国家，那就“洗天赋”呗：

【遗忘原来的天赋（资源）】---- 把所有的矿井、油田都封印起来，“权当它不存在”囧…
这样一来，就跟中国一样，该国所需的能源必须从外国进口、花费大量外汇 ---- 压低实际汇率、劳动力工资下降 ---- 制造业优势将会提升；
同时，将原有的能源采掘设备出售，换取（适合该国工业水平的）工业制造设备 ---- 嘛，其中必然会产生费用和损失，不过，就当成是“洗点费”吧… 囧
最终，合适的工业设备+工资大跌的劳动力+大降的实际汇率，必将让该国在对应的工业领域占据一席之地 ---- 华丽地转型“劳动系”工业国家了… 囧

---- 当然啦，这是半开玩笑的，实际上，各国的资源行业几乎都掌握在【既得利益阶层】手里，他们怎么可能乖乖【放弃】自己的利益，而（通过工业化）来造福普通劳工呢？……
----“美国队长”特朗普，大概就是输给了这些既得利益者（美国的话主要是“资本系”）组成的强大利益联盟吧… 最终，美国的再度工业化很难成功…
（参考：资本9：“权球化”的前路 ---- 重返“奴隶社会”or 终达“美丽新世界”？）
---- 那么俄罗斯呢？某些一直号称俄罗斯要做“伟大的工业国家”的人 ---- 你会有勇气“壮士断腕”，主动将所有的资源给“遗忘掉/雪藏起来”吗？

附2：俄罗斯的其他“比较劣势”---- 极寒地带

最后，还有一点千万不能忽视：

哪怕俄罗斯真的封印了自己的资源，准备转型工业国家，它也将面临巨大的“比较劣势”---- 绝大部分国土位于极寒地带。

要知道，俄罗斯90%+的国土，都在比黑龙江还北边的地方啊！… 囧
全年平均温度【零下5°】… ---- 是全年哦！….

显而易见，太冷或者太热的地方，都是不利于经济发展的！

太冷：生产和生活，都面临巨大的额外成本 ---- 比如取暖费用、输油管的保暖防裂，手冻僵后工作效率低下等；
太热：像是赤道上的热带国家，往往外国投资都不愿意来，而且本地蚊虫肆虐、疾病流行，教育程度也低… ---- 这些对经济都是恶性循环！

因此还是那句话……

俄罗斯经济搞不好… 真的跟苏联解体不解体关系不大……
而是它的先天条件（资源丰富& 地处极寒地带）决定的！

同时反过来，我们必须知道 ---- 中国的先天条件，实在太得天独厚了！

地处温带，江南好山好水，长江黄河水运干线……
---- 因此，中国经济搞得好是理所当然的！！
好吧，彬老湿摊开说了：跟“到底谁执Z”关系也不大！！
还是那句话，只要政Z 制度不要拖累经济制度，一定能搞好！！而那个功劳，是属于全体劳动人民（包括民间资本家）的，而跟你的执Z者没有几毛线关系！
再反过来说… 现实中，明明坐拥那么好的条件，却把最早的30多年全都浪费了… 甚至还开倒car…真心是…… 第二笔最大的… 孽债……
----如果一上来就采取现在的经济路线的话，很可能早就是世界第一了……
参考：贸易1：“贸易带来利益”的基本原理---关键不是你能生产什么，而是你能买到什么